Kryptoměnová burza Binance a její generální ředitel Changpeng Zhao byli obviněni, že porušili pravidla obchodování a obchodování s deriváty.

Americká komise pro obchodování s komoditními futures (CFTC) podala žalobu na kryptoměnovou burzu Binance, jejího spoluzakladatele Changpeng Zhao a jejího bývalého ředitele pro dodržování předpisů, Samuela Lima. Tvrdí, že došlo k porušení obchodních pravidel, jak uvádí zpráva agentury Bloomberg. Žaloba byla podána u federálního soudu v Illinois.

CFTC zažalovala Binance a jejího generálního ředitele kvůli porušení předpisů v USA

Podle CFTC společnost Binance nesplnila své regulační povinnosti. Společnost se podle regulátora měla u agentury zaregistrovat již před lety a nadále porušuje pravidla CFTC. Burza je vyšetřována již od roku 2021. Mluvčí Binance v únoru uvedl, že očekává regulační tlak ze strany amerických úřadů a bude přavděpodobně čelit některým opatřením.

Binance má v hledáčku kromě CFTC také americký daňový úřad (IRS) a federální žalobci, kteří zkoumali dodržování pravidel proti praní špinavých peněz. Mezitím Komise pro cenné papíry a burzu (SEC) zkoumala, zda burza podporuje obchodování s neregistrovanými cennými papíry.

Binance je dominatní burza v sektoru kryptoměn s denním objemem obchodování přes 8,5 miliardy dolarů. Cena Bitcoinu na tuto zprávu zareagovala poklesem z 27 781 USD na 26 755 USD téměř ihned po oznámení.

V žalobě je uvedeno, že Binance umožňovala občanům USA provádět transakce v Bitcoinu, Litecoinu, Ethereu, Tetheru a Binance Coinu minimálně od roku 2019. CFTC také tvrdí, že společnost a její manažeři porušili zákony USA úmyslně.

“Binance, Zhao a Lim, bývalý Chief Compliance Officer (“CCO”) platformy, po celou dobu věděli, že získávání zákazníků nacházejících se ve Spojených státech podrobuje Binance registračním a regulačním požadavkům podle amerických zákonů.”

Zhao a jeho tým podnikl kroky, aby účelově zakryly, kde se nacházejí dceřiné společnosti burzy, uvedl regulátor. Bylo to součástí širší strategie, žaloba cituje interní zprávu Binance, ve které CZ uvedl, že účelem je „udržet země čisté.“ K této strategii také patřilo „nikam nepřistávat .com“.

Ve Spojených státech pracuje pro tuto kryptoměnovou burzu minimálně 60 lidí, nicméně „toto číslo se stále zvyšuje,“ uvedla CFTC. Binance je také držitelem ochranných známek USA, zahájila činnost Binance.US v roce 2019.

Binance se záměrně vyhýbala americkým zákonům

CFTC obvniňuje Binance také z porušování zákonů týkajících se nabízení termínových transakcí, „ilegálních mimoburzovních komoditních opcí“. A to včetně právně nařízené implementace kontrol proti praní špinavých peněz a poznej svého zákazníka (AML/KYC).

Obžalovaní údajně nedokázali dostatečně dohlížet na aktivity společnosti a podnikali další kroky za hranicemi USA, aby se vyhnuli americkému zákonu o komoditní burze. Žaloba také obsahuje interní zprávy, které dokazují, že společnost věděla o svých proviněních a podporovala praktiky v rámci platformy.

„Zhao a další jednající jménem Binance používají Signal – s funkcí automatického mazání – k zapojení do obchodní komunikace, a to i poté, co Binance obdržela žádosti o dokumenty od CFTC a poté, co Binance údajně rozeslala svým zaměstnancům upozornění na zachování dokumentů.“

CFTC se nelíbí, že Binance nabízí pákový efekt zákazníkům obchodujícím na spotovém trhu prostřednictvím dvou produktů – „futures“ a swapy, které nazvala „perpetuals“. Podle dalších obvinění burza dokonce „obchodovala na své vlastní platformě prostřednictvím přibližně 300 domácích účtů, které všechny přímo či nepřímo vlastní Zhao, a také prostřednictvím účtů vlastněných subjekty, které Zhao vlastní nebo ovládá. Binance tuto aktivitu svým zákazníkům nesdělila.”

Člen poradního výboru pro globální trhy CFTC Christopher Perkins pro Cointelegraph poskytl prohlášení:

“I když je příliš brzy na to, abychom se vyjadřovali k meritu případu CFTC proti Binance, nadále podporujeme regulaci založenou na principech napříč celým kryptoprůmyslem.”

Žaloba uvádí několik přestupků proti regulaci CFTC, včetně „nabízení, uzavírání, potvrzování provádění nebo jiného obchodování s termínovými transakcemi mimo burzu“, „provozování zařízení pro obchodování nebo zpracování swapů, aniž by bylo zaregistrováno jako swapový exekuční nástroj („SEF“) nebo označený jako smluvní trh“, „neschopnost důsledně dohlížet na aktivity Binance související s jednáním, které podléhá Binance registračním požadavkům Komise“, a „neschopnost implementovat účinný program pro informování zákazníků a jinak dodržovat příslušná ustanovení zákona o bankovním tajemství.“

Související články: